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弘业期货“萝卜章”调查:公司治理难防个人问题?
时间: 2018-08-11 08:22

陈嘉玲、郑利鹏

两年之后,弘业期货股份有限公司(03678.HK,以下简称“弘业期货”)“萝卜章”事件仍未平息。

8月9日,就近期备受关注的“萝卜章”事件,弘业期货独家回应《中国经营报》采访时表示,报道中所涉及的纠纷,为2016年7月公司一名员工涉嫌伪造公章,私下与客户签订所谓“资管合同”而引发的系列纠纷。

“公司从未签署,也从未授权该员工签署该等‘资管合同’,客户将委托资金汇入该员工个人银行账户,从未收到相关委托资金,也从未按照合同提供相关资产管理服务。”弘业期货相关负责人进一步表示。

不过,《中国经营报》记者调查发现,此前媒体报道的客户田强与弘业期货之间的纠纷并非孤例。截至2017年12月31日,弘业期货仍有多起未审结的重大诉讼。尽管相关投资者向机构索赔的诉讼请求遭到法院驳回,但“萝卜章”“代客理财”频发,或一定程度上隐现着弘业期货在公司治理、人员管理方面的风控漏洞。

值得一提的是,田强等投资者在弘业期货购买的产品是“期现套利”,属于资产管理业务。该事件发生于2015年和2016年,恰是弘业期货资产管理业务快速发展时期。

理财遇“萝卜章”

从高收益理财到“萝卜章”,变故陡生于2016年5月。彼时,投资者田强在弘业期货天津营业部购买的资管产品未能如期付息。

据了解,自2013年10月起,田强开始以旗下公司名义在弘业期货天津营业部购买理财产品。田强称,2015年11月,他以旗下国瑞投资管理(天津)有限公司(以下简称“国瑞投资”)的名义,与弘业期货负责人、法定代表人马华林签订合同,将5000万元人民币资产委托弘业期货管理,约定月收益率为2%,若收益低于2%,则由弘业期货负责补偿。

巧合的是,就在付息逾期的一个月前的2016年4月,田强刚刚以旗下公司名义与弘业期货签订了两份资管合同,转入280万元款项。至案发之时,国瑞投资与弘业期货尚有3份存续合同,涉及未偿还本金约2100万元。

法院文件显示,弘业期货方面称,涉案的3份资管合同均不成立,合同上的印章系伪造,且马华林虽然是天津营业部负责人,但是其职务也仅限于天津营业部,并非公司的管理人员,且所有资金都进入了马华林个人账户,因此所形成的法律后果不应由弘业期货承担。而国瑞投资作为一家金融资产管理及咨询公司,且又为私募基金管理人,应完全知晓真实、合法的资产管理业务的操作流程和法律文本,亦有能力对马华林超越权限签署涉案合同的行为作出辨别。

而从田强提供的材料来看,弘业期货分别于2015年2月2日和2015年3月1日出具确认说明,认可收到国瑞投资委托理财款1820万元,并加盖弘业期货天津营业部财务章。“弘业期货只针对公司公章进行了司法鉴定,称公章系伪造,但自始至终未否认相关收据上的财务章的真实性。”田强质疑道。

一位金融律师在接受记者采访时曾表示,通常来说,公司有公章、合同章、财务章,都应设置严格的规章制度予以规范控制。而财务章一般用于单位会计核算、银行结算业务等。若财务章属实,“加盖弘业期货天津营业部的财务章的资金确认说明,可以视为期货公司对涉案款项的确认”。

弘业期货在接受记者采访时回避了关于财务章是否真实这一问题。

另外,根据合同,汇款账户为马华林开立的个人账户,该理财协议由弘业期货进行实际资金管理交易,并对委托方的本金及利息承担无限连带责任担保。

据《中国经营报》记者了解,2016年8月2日,田强将弘业期货诉至南京市秦淮区人民法院。今年3月8日,秦淮区人民法院根据相关规定作出裁定,驳回了国瑞投资的起诉,并将该案移送公安机关处理。田强随即又上诉至南京市中级人民法院,6月15日,上诉再遭中院驳回。

 
  来源: 未知
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